捷荣技术11月11日发布关于收到《行政处罚事先告知书》的补充公告，披露广东证监局《行政处罚事先告知书》详细内容。
公告披露，公司、控股股东捷荣科技集团有限公司、实际控制人赵晓群已于2026年2月26日收到证监会立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。2026年11月10日，捷荣集团、赵晓群及其他相关当事人收到证监会广东监管局出具的《行政处罚事先告知书》，公司已于11月11日披露首份相关公告，本次为补充披露。
经监管调查查明，2023年上半年，捷荣集团就捷荣技术股份转让与收购方磋商，初步转让单价区间约12‑13元/股；2023年下半年，四川发展证券投资基金管理有限公司（川发基金）开展收购磋商，受让单价不超过12.6元/股，2023年11月17日川发基金内部确定该项目总投资价款不超过3亿元。
2023年12月25日，捷荣集团和川发基金签署《转股协议》，约定捷荣集团向川发基金管理的川发产业互动私募证券投资基金转让捷荣技术1991.0710万股股份，占上市公司总股本8.08%；协议书面转让单价35.028元/股，总价款69743.23万元。价款分三笔支付，第一笔、第二笔各支付12500万元，第三笔应付44743.23万元。
2023年12月28日，川发基金已决定不支付第三笔价款，并且邮件告知捷荣集团。后续川发证券基金合计向捷荣集团支付股权转让款25000万元，股份于2024年1月初完成过户。2024年7月15日，川发基金正式发函表示不予支付第三笔转股价款；2024年9月2日，捷荣集团回函确认受让方价款支付义务已全部履行完毕。
按照实际已支付两笔款项折算，本次交易实际折合转股价格12.556元/股，与协议载明35.028元/股存在重大差异。捷荣集团、川发基金在2023年12月25日晚间分别披露的转让方、受让方《简式权益变动报告书》，未充分提示第三笔价款履约风险，向市场释放不准确转股价格信号，构成误导性陈述，涉嫌信息披露违法违规。
赵晓群作为捷荣集团实际控制人、时任董事，参与协议签署决策，知晓第三笔价款较大可能无法支付，但未要求披露文件提示风险，属于捷荣集团违法行为直接负责主管人员；宋贵祥时任川发基金董事长，主持全面工作、决策签署协议，同样知晓相关风险未予以披露，属于川发基金违法行为直接负责主管人员。
依据《证券法》相关条款，广东证监局拟作出处罚：对捷荣科技集团有限公司、四川发展证券投资基金管理有限公司责令改正、给予警告，分别处以400万元罚款；对赵晓群、宋贵祥给予警告，分别处以200万元罚款。当事人依法享有陈述、申辩以及申请听证的权利。
