国芯科技2024年度 “ 提质增效重回报 ” 行动方案（二）：优化内部管理，提升经营效能，重视投资者关系

国芯科技将继续坚持“顶天立地”的发展战略和坚守长期主义的发展策略，立足国家重大需求和市场需求领域客户，聚焦于信息安全、汽车电子和工业控制、边缘计算和网络通信等关键应用领域，持续发展我国自主可控高端嵌入式 CPU 系列，持续推出系列化的高端自主芯片及模组产品矩阵，满足各类客户的需求，特别是重点推进汽车电子、“云-边-端”和高可靠存储业务的发展，实现国产化替代，为解决我国高端芯片核心技术受制于人的问题做出应有的贡献。2024年度，公司将重点优化内部管理，不断提升经营效能，强化公司治理与风险管理，努力提高信息披露的质量，加强与投资者的沟通交流，积极实施股份回购，重视投资者回报，强化管理层与股东的利益共担共享约束机制，持续评估完善行动方案，积极维护公司市场形象。

一、加强内部管理，提升经营效能

公司致力于构建科学、高效的管理体系，注重内部管理的优化和团队建设，为企业的长效经营、长远发展奠定坚实基础。2024年，公司将持续优化财务管理、生产管理，加快创新成果转化，加强人才团队建设，持续提升企业的运营水平和竞争力，以强大的团队创新活力与攻坚克难能力共同推动企业发展。

1.优化财务管理

财务管理作为公司管理的重点内容，2024年公司将继续优化财务管理工作：

1、公司将进一步优化生产成本管理，加强库存盘点核查、并进行盘盈盘亏分析，细化成本核算、准确核算各类存货成本；加强财务成本分析，全面分析影响成本变动的各类因素，并对主要因素进行重点分析，提出改进措施，促使公司成本水平不断降低；优化预算管理，对生产成本进行事前、事中、事后全过程控制；加强内部审计工作，确保成本控制的规范性和有效性。

2、进一步优化存货管理，规范订单审批流程，严格管控备货水平；并通过制定切实有效的销售计划，加快去库存进度，提高存货周转率，提高经营效率；通过优化ERP系统参数，进一步准确核算存货库龄；从严进行跌价测试，规范会计核算，合理反映存货价值；加强存货实物管理，按产品类别放置存货，及时处置不良品；加强存货出入库登记管理工作，通过在货物上粘贴相关标签，保证存货状态、库龄账实相符。

3、进一步优化销售管理，根据市场情况与商业策略进行价格动态调整，并针对不同业务领域、不同类型客户设立合理的价格策略，满足不同客户群体的需求，扩大客户基础；进一步建立良好的催收流程，提高应收账款周转率，加快资金周转；定期对主要客户进行信用评估，降低企业的交易风险，降低应收款坏账率；加强销售成本的控制，通过优化销售流程、降低销售费用、优化销售团队激励政策等方式，更好地控制销售成本，提高经济效益。

4、进一步优化采购管理，严格规定采购审批流程。加强与供应商的合作与沟通，通过谈判和采购策略的优化调整，降低采购成本，提高采购效率；通过与供应商协商合理的付款方式和期限，优化资金结构，降低筹资成本；进一步加强供应商管理，定期评估供应商的质量、交期、价格和服务水平，确保采购渠道的稳定可靠。通过采购预算和采购计划，严格控制采购成本，加强审核各环节单据，监察价格变动情况，及时掌握成本变化情况。

2023年，公司积极加强产业链上下游的管控，各项业务的产能稳定，特别是对汽车电子产品，公司持续提升产品质量，保障了公司业务的正常发展。

2024年，公司将持续提升生产质量，根据市场订单或预测，精心规划投片安排，以确保生产流程高效运转。在质量管理方面，我们将进一步强化过程控制，严格把控每一个生产环节，并进一步加强供应商的质量管控，确保产品质量的稳定性和可靠性。在产能方面，我们将加强产业链协同，深化与上下游企业的合作，保证晶圆制造、芯片封装测试以及原材料的供应稳定，并且定期将产能需求更新给供应商，使之做好产能准备以应对市场的快速变化。同时，公司将进一步优化生产流程、提高生产效率，以保障订单的准时交付。通过这些措施，全面提升公司的产品品质和生产效率，为公司实现可持续发展奠定坚实基础，支撑公司的业绩和市场竞争力的提升。

2024年，针对汽车电子芯片，公司将持续完善质量管理制度和内控流程，对涵盖汽车电子芯片产品的设计开发、生产、测试、检验、包装、储存、 运输、变更控制等过程的质量管理进行不断优化，特别是会进一步优化汽车电子APQP流程，新建及优化质量文件，完成PLM上线。公司持续强化产品质量主体责任，进一步健全产品质量管理体系，加大对供应厂商的管理力度，持续月度评审车规供应商，现场稽核供应商，保障供应链有效运转，积极提高产品良率，确保公司产品的质量，防范企业风险，确保公司可持续发展。公司设有专门的质量部门和人员对包含汽车电子芯片在内的产品进行质量管理，先后通过了多家 Tier1 模组厂和主机厂的审核，公司未来将进一步加强产品质量建设，做一个让客户信赖的企业。

3.加快创新成果转化

在当前我国实施创新驱动发展战略的过程中，企业技术创新离不开知识产权保护。截至2023年底，公司累计有效专利143项（其中发明专利135项、实用新型5项、外观专利3项）、累计有效软件著作权172项、有效集成电路布图31项、商用密码证书45项。

结合我国集成电路产业转型升级和提质增效需求，国芯科技将在2024年致力于打好关键核心技术攻坚战，抢占未来产业发展制高点，主动谋划、部署一批适应我国重点领域和重点市场需求急需发展的关键技术和拳头产品，推动我国芯片国产化发展进程。国芯科技将立足于长期主义，将在国产芯片领域继续坚持“顶天立地”和“铺天盖地”的发展战略，通过加快产品迭代，加宽产线布局，抓住我国芯片产业自主可控和国产化替代的历史机遇，加速发展形成“芯”质生产力。2024年，公司将继续加强企业知识产权保护，充分发挥知识产权在科技成果转化中的重要作用，促进技术成果转化，让更多创新链的“好技术”变成产业链的“新应用”，实现技术创新与产业提质的同频共振。

4.加强人才团队建设

2023年，公司加大了对汽车电子芯片、面向服务器的高可靠存储管理控制芯片（RAID芯片）的研发投入和市场团队建设，研发费用同比增长85.36%、销售费用同比增长47.11%、管理费用同比增长31.14%；其中研发人员增加115人，有力地巩固了国芯科技的研发团队，从而进一步优化公司的人才结构，加强由关键核心技术人员、高层次技术人才组成的研发人才梯队，持续提升研发团队整体素质。

2024年，公司将继续秉持守正、创新、团结、奋斗的经营理念，加大企业文化建设，营造积极进取、团结协作的工作氛围，增强员工的归属感和认同感，有效激活团队的创新能力、攻坚能力。并通过有针对性的培训和有效的项目考核激励机制，让员工在“能力提升、绩效达成、职业发展”上扮演自主、积极的角色，满足员工个人素质能力的提升和职业发展需求，使企业与员工共同发展，从而实现企业与员工双赢。

同时，公司基于对未来发展的信心和对国芯科技长期价值的认可，进一步建立、完善公司长效激励机制、充分调动公司员工的积极性，自2023年1月开始实施上市后的第一期股份回购，至第一期回购期届满，公司已经累计完成1.82亿资金的股份回购，回购股份461.03万股，所有回购股份将在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励，以保持科研团队的稳定。

二、强化公司治理与风险管理

2023年，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性文件的要求，公司已建立了由股东大会、董事会、监事会和公司管理层组成的较为完善的法人治理机构及运作机制，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡的公司治理体系。

2024年，根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》以及上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，结合现行有效的《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等法律、行政法规、规范性文件的相关规定，为进一步完善公司治理结构，更好地促进规范运作，结合公司实际情况，公司开始修订《公司章程》及修订、制定了部分有关公司治理的18项制度，根据相关法律法规赋予独立董事及独立董事专门会议更广泛的知情权和监督权。同时，公司将持续优化内部控制体系，加强全面风险管理，确保面对内外部环境变化时能够迅速有效应对，并且通过以业绩为导向的经营目标考核体系，确保经营效益与股东回报相匹配，切实落实公司战略目标，提升整体核心竞争力。2024年，公司将进一步完善公司内部治理体系，从上至下强化合规建设，加强内审团队建设，组织董监高等关键管理人员参加证监局、证券交易所等监管机构举办的各种培训，普及最新法规信息和监管案例，跟踪相关方承诺履行情况并做好预沟通，确保相关方履行承诺。本公司将持续实施“提质增效重回报”的相关举措，切实履行上市公司的责任和义务，保障投资者权益，共同促进资本市场平稳健康发展。

三、提高信息披露的质量，加强与投资者的沟通交流

2023年，公司通过热线电话、现场交流、策略会交流、线上交流、业绩说明会、上证e互动平台、邮箱等各种渠道加强了与各种类型的投资者进行交流，仅2023年就与超过1500家的投资机构或个人进行了超过140场的沟通交流，并及时发布调研记录。

公司与上市公司协会保持了密切沟通联系。2023年12月12日上午，中国上市公司协会党委书记、执行副会长柳磊及中上协党委委员、副会长孙念瑞一行带领中上协会员单位及投资机构，莅临国芯科技走访调研。中上协党委书记、执行副会长柳磊表示，国芯科技作为2022年1月上市的资本市场新成员，在研发创新上取得了令人鼓舞的成绩，他鼓励国芯科技积极参与国际竞争，希望在研发创新上再接再厉，继续不断推进上市公司的高质量发展。

2024年，公司将严格按照《证券法》《公司法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等的相关规定，遵循真实、准确、完整、及时、公平的信息披露原则，切实履行信息披露义务，将信息披露工作落到实处和细节上，特别是进一步优化重大信息内部报送制度和流程，增强保密责任意识和保密流程管控，加强对相关工作人员的培训，积极进行信息披露工作团队建设，不断提高信披工作团队的工作积极性、主动性、专业性和责任意识，坚持结果导向，组织全体董监高定期参加信息披露合规培训，推进董监高和信披工作团队加强自我学习，积极正面问题，持续反思汲取经验教训，不断提高合规意识和对投资者的敬畏之心，努力提高信息披露质量，致力于保证信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。

2024年，公司将借助业绩说明会、投资者交流会、官方网站、社交媒体等多个渠道，保障所有股东享有平等的知情权，全方位展示公司经营状况和发展前景，并通过邮箱、专线电话和上证e互动平台，与投资者继续保持密切沟通，每季度与投资者交流不少于20次，积极传递公司的投资价值和战略规划。未来公司将持续丰富投资者沟通渠道，通过文字、图表、图片、视频等多种形式相结合让全体投资者能够及时了解公司的经营情况和投资价值，增强公司与投资者互动的深度和广度，增进投资者了解和认同。我们将持续完善投资者意见征询和反馈机制，倾听投资者声音，并在合法合规的范围内做出针对性回应。

四、积极实施股份回购，重视投资者回报

自2023年1月起，我们已开展1期股份回购计划。截至本公告日，该期回购已经结束，公司累计回购股份4,610,343股，占总股本的比例为1.37%，用于支付资金的总额已达到人民币182,007,240.76元。公司始终致力于为股东提供长期的投资回报，2021年度以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每股派发现金红利0.25元（含税），共计派发现金红利60,000,000元。2022年度以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户中股份1,773,812股为基数，向全体股东每股派发现金红利人民币0.25186元（含税），同时以资本公积向全体股东每股转增0.402978股，共计派发现金红利共计人民币59,999,647.70968元（含税）。累计向股东派发现金红利（不含回购金额）达1.1999亿元。公司2022年1月首次公开发行募集资金净额为226,237.61万元，公司上市以来现金分红与回购金额累计占上市募集资金金额的13.35%。

2024年，我们将密切关注资本市场动向，根据自身发展阶段、行业特性、盈利能力及重大资金使用计划，结合业务现状、未来发展规划及行业发展趋势，积极推进股份回购，公司和管理团队计划投入资金回购公司股份。经过公司董事长、实际控制人之一郑茳提议，公司董事会已在2024年4月18日通过决议，决定以3000～4000万元实施上市后的第二次股份回购。公司将致力于努力给投资者带来长期的投资回报，在符合分红政策和条件的情况，公司积极推进分红事宜，增强投资者价值获得感。

五、强化管理层与股东的利益共担共享约束机制

2023年，公司已建立了严格的薪酬管理制度，公司为高级管理人员制订了与公司经营情况相挂钩的薪酬政策，使高管在决策时更加专注公司业务发展情况和公司目标的实现。公司高级管理人员的薪酬由岗位基本（职能）工资、绩效奖金组成。岗位（职能）工资综合考虑了岗位的重要性、岗位责任大小、岗位任职资格与条件、岗位职责、职务高低、专业化程度、勤勉用心程度、对公司的贡献程度、市场同行薪资等，个人绩效亦根据高管的个人工作情况与业绩目标完成情况等多方面综合进行评定。

2024年，公司将积极进一步优化管理层薪酬与激励机制，适时推出股权激励计划，促进管理层与股东利益的深度融合，并努力推动企业高质量发展，严格执行股东回报规划及利润分配政策，根据公司所处发展阶段，统筹业绩增长与股东回报的动态平衡。公司将全力做好主营业务，努力提升市场份额和经营质量，持续打造产品领先、技术领先的竞争能力，努力以良好的业绩回报广大投资者，实现社会贡献、股东利益和客户价值最大化的有机统一。

六、持续评估完善行动方案，维护公司市场形象

公司将持续评估“提质增效重回报”行动方案的具体举措，及时履行信息披露义务。公司将继续专注主业，提升公司核心竞争力、盈利能力和风险管理能力，通过良好的业绩表现、规范的公司治理积极回报投资者，切实履行上市公司责任和义务，回报投资者信任，维护公司良好市场形象。